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深圳基金老鼠仓传有人被查时现场卸载交易软件

发布时间:2021-01-07 22:30:02 阅读: 来源:剥线机厂家

“基金公司对于投研人员炒股监管得非常严格,但很难从根本上杜绝违规炒股。”在听到深圳两家基金公司的三位基金经理涉嫌“老鼠仓”的消息之后,一位基金人士发出了这样的感慨。

根据记者所了解到的情况,目前基金公司对于投研人员炒股的事情监管普遍非常严格,公司内部电脑网络、办公室现场和交易时间的人身去向都受到相当细致的监控。不过,尽管上述措施已经非常细致,但投研人员违规炒股仍未能从根本上杜绝。

检查现场传言百出

有关监管部门调查基金公司时的场景,目前业内流传着多个版本的现场细节。

据称,在证监人员“突袭”某基金公司投研部门的时候,检查人员要求投研人员立即停下手中的工作并离开电脑,其中有人立马抱起自己的电脑就跑掉了。

还有说法是这样描述检查现场的:“证监局的人当场抓住了一个正在进行交易的投研人员,因为别的电脑都很正常,而他的电脑上还开着股票交易程序。”

更有甚者,业内还流传说一位基金经理在其他人都被要求离开自己座位的时候还在电脑上忙活,想卸载掉电脑上安装的交易软件。

至于本次被牵扯其中的三位基金经理的具体“涉案”细节,目前还没有官方说法予以披露。不过,有说法称这三位基金经理有的是采用亲属证券账号,有的是利用非亲属的证券账号,均没有使用本人证券账户,但因为在公司的笔记本电脑上留有交易软件、资金账号等交易痕迹而被深圳证监局突击检查时现场取证,并将电脑带走调查。

上述说法并没有得到证实,自事情被媒体曝光时起,这三位基金经理的手机就处于无人接听或者无法接通的状态,相关基金公司也并未对此事做出回应。

多管齐下难遏违规炒股

根据记者所获得的某基金公司风险内控文件显示,目前基金公司对于投研人士炒股的监控已经非常细致全面。

比如说,基金公司的所有电脑在交易日交易时间内屏蔽全国所有证券公司证券交易网站、交易网页及交易客户端软件;内部电脑信息安全权限管理,组织安装和使用与公司无关的软件;而且,公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究部门的负责人,交易室人员,基金经理以及基金经理助理,不得以非受控方式在交易时间访问互联网;同时,在投资管理部办公室内也安装有摄像头。

此外,据基金人士透露,目前还有的公司对于投研人员在交易时间的活动给予一定的限制。“交易时间之内如果要外出则必须登记,就是为了防止他们在外面进行交易。”

至于固定电话、移动通讯工具、即时通信工具及电子邮件的管理,基金公司也是非常严格。一位基金研究员告诉记者,“我们的手机和座机都被监控着,M SN上面也不能随便说话。”

“现在基金公司的监管已经很严格了,出现这类事情真的很无奈。”华南某基金公司内部人士向记者抱怨道。“从某种意义上讲,这种事情属于从业者的道德风险,而不是公司所能控制的。”

业内人士分析道,如果走公司的网络,股票交易不太可能不被公司发现,这三位基金经理可能是采取了无线上网的方式进行交易。“实际上,如果想自己操作股票,总会有方法行得通,光靠公司监管不可能从根本上杜绝。”上述基金内部人士表示。

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